構(gòu)筑“三位一體”數(shù)智內(nèi)控體系
——寧夏回族自治區(qū)銀川市筑牢政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”綜述
2025年，寧夏回族自治區(qū)銀川市創(chuàng)新構(gòu)建了以“制度重塑、流程再造、技術(shù)賦能”為支柱的“三位一體”數(shù)智內(nèi)控管理體系，成功推動(dòng)政府采購(gòu)監(jiān)管從“被動(dòng)響應(yīng)問(wèn)題”向“主動(dòng)識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)”的根本性轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了財(cái)政資金安全、采購(gòu)效能提升與政策功能落實(shí)的有機(jī)統(tǒng)一。
制度重塑——構(gòu)建“1+10+N”的立體化制度籠子
銀川市財(cái)政局首先從頂層設(shè)計(jì)入手，將內(nèi)控理念固化為嚴(yán)密、可操作的制度體系。
首先，制定出臺(tái)《政府采購(gòu)財(cái)政業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理制度》作為總綱，確立了“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)”的主線和全面防控、權(quán)責(zé)對(duì)等的基本原則。
其次，圍繞總綱，針對(duì)政策制定、預(yù)算編制、方式變更、投訴處理等10個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，制定了專項(xiàng)管理辦法，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心業(yè)務(wù)的全覆蓋。
最后，配套系統(tǒng)性梳理155個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)四類采購(gòu)主體提供明確的行為指引，為采購(gòu)各方劃定清晰的行為紅線。
這套制度的創(chuàng)新亮點(diǎn)在于推行“三分離”與“三級(jí)授權(quán)”運(yùn)行機(jī)制。
權(quán)力制衡的“三分離”即嚴(yán)格實(shí)行預(yù)算編制與執(zhí)行分離、需求制定與審核分離、合同簽訂與驗(yàn)收分離，從機(jī)制上打破了權(quán)力壟斷，形成了有效的內(nèi)部牽制。
決策層級(jí)的“三級(jí)授權(quán)”即建立科學(xué)授權(quán)體系。重大事項(xiàng)提交局黨組會(huì)集體決策；常規(guī)重要業(yè)務(wù)實(shí)行多科室聯(lián)審會(huì)簽；日常操作性事務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行A、B崗交叉審核與復(fù)核。這既保障了效率，又確保了重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的集體決策與監(jiān)督。
流程再造——打造全鏈條閉環(huán)管理的“高速公路”
在制度框架下，銀川市財(cái)政局對(duì)傳統(tǒng)采購(gòu)流程進(jìn)行了顛覆性再造，致力于打造一條高效、順暢、封閉的管理鏈條。
依托“寧夏政府采購(gòu)管理系統(tǒng)”與“預(yù)算管理一體化系統(tǒng)”“行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)”的深度融合，銀川市財(cái)政局打通了政府采購(gòu)從預(yù)算編報(bào)、計(jì)劃備案、合同簽訂、履約驗(yàn)收到資金支付的全部環(huán)節(jié)。除部分現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查外，所有業(yè)務(wù)均在線上閉環(huán)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了“數(shù)據(jù)多跑路，人員零跑腿”，為精細(xì)化管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控奠定了基礎(chǔ)。
銀川市財(cái)政局還建立了標(biāo)準(zhǔn)化的線上投訴處理流程，受理標(biāo)準(zhǔn)、處理流程、結(jié)果文書(shū)全過(guò)程公開(kāi)。內(nèi)部建立投訴研判機(jī)制，將平均處理時(shí)限從法定的30個(gè)工作日大幅壓縮至18個(gè)工作日，滿意度提升至96%。
技術(shù)賦能——安裝智慧監(jiān)管的“數(shù)字天眼”
技術(shù)是連接制度與流程，使內(nèi)控“硬起來(lái)”的關(guān)鍵，銀川市財(cái)政局通過(guò)三大舉措，實(shí)現(xiàn)了從“人控”到“機(jī)控”的質(zhì)變。
一是“無(wú)感式”風(fēng)險(xiǎn)攔截。開(kāi)發(fā)政府采購(gòu)智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，內(nèi)置規(guī)則引擎，對(duì)“超預(yù)算采購(gòu)”“化整為零”等預(yù)設(shè)違規(guī)行為進(jìn)行實(shí)時(shí)自動(dòng)攔截與預(yù)警，將風(fēng)險(xiǎn)控制在發(fā)生之前。
二是“穿透式”大數(shù)據(jù)分析。系統(tǒng)建立了供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜、價(jià)格偏離度模型、評(píng)審專家行為分析等六大監(jiān)測(cè)模塊。例如，在某辦公設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目中，系統(tǒng)通過(guò)關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜分析發(fā)現(xiàn)，3家投標(biāo)公司的IP地址、聯(lián)系人和硬件信息高度重合，且報(bào)價(jià)呈規(guī)律性等差排列，自動(dòng)標(biāo)記為“高疑似圍標(biāo)”并預(yù)警。監(jiān)管部門隨即介入調(diào)查，最終確認(rèn)了圍標(biāo)事實(shí)，廢除了中標(biāo)結(jié)果，并依法對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行處理。此類由系統(tǒng)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的線索占比已超過(guò)30%。
三是“區(qū)塊鏈+”綠色采購(gòu)。銀川市財(cái)政局在綠色建材推廣中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，建成“綠色建材采信應(yīng)用數(shù)據(jù)庫(kù)”。從建材生產(chǎn)、認(rèn)證、采購(gòu)到進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收，全鏈條數(shù)據(jù)上鏈存證，實(shí)現(xiàn)“來(lái)源可查、去向可追、數(shù)據(jù)不可篡改”，解決了綠色建材認(rèn)證與使用“兩張皮”的難題。2025年，銀川市已確定13個(gè)綠色建材試點(diǎn)項(xiàng)目，總投資超15億元。
成效顯著——從廉政風(fēng)險(xiǎn)下降到市場(chǎng)活力迸發(fā)
經(jīng)過(guò)一年的深入實(shí)踐，“三位一體”數(shù)智內(nèi)控體系取得了全方位、深層次的積極成效。
廉政風(fēng)險(xiǎn)與案件數(shù)量顯著下降。內(nèi)控體系織密的制度和技術(shù)之網(wǎng)，對(duì)權(quán)力形成了有效約束。通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)攔截和流程硬約束，人為干預(yù)和操作空間被極大壓縮，銀川市“不能腐”的機(jī)制防線基本形成。
采購(gòu)質(zhì)效與政策功能落實(shí)率大幅提升。全流程電子化推行后，214個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)“不見(jiàn)面”開(kāi)評(píng)標(biāo)，企業(yè)投標(biāo)成本降低30%以上。合同備案及時(shí)率達(dá)98%，資金支付周期平均縮短5個(gè)工作日。
內(nèi)控系統(tǒng)將政策要求嵌入流程節(jié)點(diǎn)。截至2025年末，全市政府采購(gòu)規(guī)模12.95億元，其中授予中小微企業(yè)合同金額達(dá)10.25億元，占比79.15%，政策紅利精準(zhǔn)直達(dá)。節(jié)能、節(jié)水產(chǎn)品采購(gòu)基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋，數(shù)量與金額比重均超過(guò)99%；環(huán)保產(chǎn)品采購(gòu)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，數(shù)量與金額比重分別達(dá)到56.69%和58.64%；新能源汽車采購(gòu)?fù)茝V有力，采購(gòu)數(shù)量與金額比重分別達(dá)到47.37%和59.73%，顯示出公務(wù)用車領(lǐng)域綠色轉(zhuǎn)型的積極進(jìn)展，綠色采購(gòu)成效日益顯現(xiàn)。
市場(chǎng)環(huán)境與營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。公開(kāi)、透明、可預(yù)期的采購(gòu)環(huán)境，極大激發(fā)了市場(chǎng)主體活力。公開(kāi)招標(biāo)作為主渠道得以鞏固，占比達(dá)77.58%。中小企業(yè)不再因信息不對(duì)稱或隱性壁壘而卻步，其中標(biāo)金額占比從過(guò)去的58%提升至76%。
展望未來(lái)，銀川市財(cái)政局計(jì)劃進(jìn)一步打通全流程電子化的“最后一公里”，推動(dòng)CA證書(shū)全國(guó)互認(rèn)、上線合同在線簽訂與簽章系統(tǒng)。同時(shí)，將探索與合作創(chuàng)新采購(gòu)方式相適應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障方式，對(duì)符合條件的產(chǎn)品給予價(jià)格扣除，推動(dòng)政府采購(gòu)從“程序合規(guī)”向“績(jī)效引領(lǐng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的更高階目標(biāo)升級(jí)。
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